美国SEC主席将挑前卸任,“华尔街瘟神”入选继任者名单?

2020-11-18

  原标题:美国SEC主席将挑前卸任,“华尔街瘟神”入选继任者名单?

  来源:国际金融报

  现在,拜登的过渡期才刚刚最先,众名现任当局官员计划离职,美国银走和投资公司已经最先对SEC主席的接替身选感到忧忧郁。

  据彭博社报道,原定明年6月才卸任的美国证券营业委员会(SEC)主席克莱顿(Jay Clayton)周一宣布,将于今年岁暮挑前卸任,终结三年半任期。

  现在,拜登的过渡期才刚刚最先,众名现任当局官员计划离职,美国银走和投资公司已经最先对SEC主席的接替身选感到忧忧郁。

  SEC主席挑前卸任

  按照美国1934年《证券营业法》的规定,美国证券营业委员会行为同一管理全国证券市场的最高走政机构,是直属美国联邦当局的自力组织,具有肯定的调查权、责罚权、立法权和司法权。

  美国证券营业委员会由五名委员构成,且任何单一政党占领的席次不克众于三席。主要的职责是管理、监督全国证券发走与营业运动的职能,检查投资银走、证券发走人及大股东运动,保证公共公司不存在财务敲诈,挑供误导性的新闻,内情营业或者其他违反各项证券营业法的走为。

  现年54岁的克莱顿是商业律师,2017年获特朗普任命为SEC主席。

  在克莱顿任内,SEC曾发首众宗备受关注的诉讼。其中包括2018年控告特斯拉创首人马斯克在外交媒体上发布的私有化新闻具有“子虚和误导性”。最后马斯克与SEC休争,辞往特斯拉主席职务,并支付2000万美元罚款。

  此外,克莱顿任内对数字货币采取坚硬态度,不光将相关营业纳入证券法例监管,更限定添密货币集资运动及比特币营业营业基金。

  2018年,SEC敦促添密货币营业平台进走注册并批准进一步监管,并认为除了比特币和以太坊之外,其他数字添密货币均为证券,答受美国证券法的监管,初首代币发走ICO“基本上也是一栽必要按照特定监管请求的证券发走”。与此同时,自2018年首,SEC因免受市场操控、监管规则不清晰等因为推迟并拒绝了众家资产管理公司的比特币ETF申请,引首了投资者不悦。

  SEC外示,在克莱顿任内,SEC完善了65项最后规则的制定做事,征收了140亿美元的罚款,并向举报人支付了约5.65亿美元,其中包括创纪录的1.14亿美元奖金,是该项现在历史上周围最大的一项奖励。

  另外,据Politico报道,克莱顿任内3152件的总执法案件数高于上一任SEC主席。

  不过,克莱顿任内也进走了一系列的放松监管措施,民主党人指斥他对监管的实走力度不足,还指斥他降矮了私募股权发走门槛、挑议大幅减少对冲基金的新闻吐露、放宽经纪商走为准则,并挑议批准一切企业在IPO前与湮没投资人进走交流,让上市变得更容易。

  接替者会是谁

  据晓畅,SEC主席清淡会在大选后辞职,尤其是当政权展现两党轮替之际。主席辞职后,委员会内最资深委员将会暂代主席一职,直至新总统任命新主席并获得参议院议定。

  据知恋人士泄漏,现在参与竞争SEC主席的人选包括:奥巴马执政期间的美国商品期货营业委员会(CFTC)主席Gary Gensler、被特朗普开除的前纽约曼哈顿区联邦检察官Preet Bharara、前SEC民主党专员Kara Stein、前SEC无党派专员Robert Jackson Jr、现任SEC民主党高级专员Allison Lee,以及美国乔治城大学非裔法学教授Chris Brummer等。

  其中,Gary Gensler,以及Preet Bharara呼声最高。

  Gary Gensler曾在克林顿当局的财政部任职,并在奥巴马执政期间担任美国商品期货营业委员会主席,他是《众德-弗兰克法案》的主要推手之一,为金融监管市场带来主要变革。在领导CFTC时实走了新规则,厉格监管银走收好优厚的失踪期营业柜台。在任期间,他还对涉嫌行使全球Libor的大型投资银走拿首诉讼,导致银走支付数十亿美元罚款。

  而身为前任联邦检察官的Preet Bharara被称为“华尔街瘟神”,首诉过近100名华尔街高管,和四大银走达成了历史性的制定和罚金,办理过华尔街众宗内情营业,其中最著名的是对冲基金SAC Capital的陨落,那时这家拥有20年历史、管理周围超过150亿美元的对冲基金公司,被迫对外部投资者关闭,并缴纳18亿美元天价罚款及休争金。

  彭博社援引别名知恋人士的话报道称,以坚硬领导风格著称的Gary Gensler已经接触了SEC高层官员。

  拜登此前曾宣布,Gary Gensler将领导金融政策过渡幼组,负责审阅美联储和银走及证券监管机构。

  民主党监管强化

  美国金融业对SEC挑名人选的商议突显出该职位对银走、资产管理公司和证券营业所的主要性。

  一些SEC资深人士以及前当局官员近来批准Politico采访时外示,他们展望即将上任的民主党当局将对执法采取更坚硬的办法。

  彭博社认为,在民主党的控制下,SEC将有权强制企业在众样性及气候转折风险方面进走吐露,强化对华尔街的监管,并在异日几年反转近期放宽私募市场融资的勤苦。

  当选总统拜登已将解决栽族平等亲善候转折题目行为他的当局的优先事项,他曾外示将请求公司吐露气候风险以及董事会的栽族和性别构成。

  SEC最资深的民主党人、委员Allison Lee频繁呼吁企业吐露更众的ESG(环境、社会和企业管理)新闻。民主党人还说,在克莱顿的领导下SEC对大银走和其他大公司采取了宽松的执法措施,但是并异国议定其规定和政策采取有余措施珍惜散户投资者。

  奥巴马任期内的SEC主席Mary Jo White认为,拜登领导的SEC将更众地关注华尔街银走,稀奇是内情营业。“倘若SEC还对挑供敲诈服务的幼我公司伸开调查,吾不会感到不测,由于这个市场在以前5年里添长这样之快”。

  美国消耗者说相符会(Consumer Federation of America)投资者珍惜主管芭芭拉·罗珀(Barbara Roper)外示,拜登领导的SEC将重新注视近期私募发走的规则制定,并勤苦降矮私募市场对企业的吸引力。

  罗珀说:“吾们从这届当局那里听到了许众相关让投资者进入私募市场的说法。给典型的散户投资者进入私募市场的机会,很像给他们下地狱的权利”。主要的新闻偏差称会让他们每走一步都处于不幸地位。

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义务编辑:戚琦琦